Buộc đóng vị trí trong tương lai - Quản lý rủi ro và lý do

2023-09-05
Bản tóm tắt:

Việc đóng lệnh bắt buộc trong giao dịch tương lai được thực hiện để kiểm soát rủi ro và tránh tổn thất do đầu tư quá mức của nhà đầu tư hoặc biến động thị trường.

Khi ký quỹ giao dịch của thành viên hoặc khách hàng trao đổi không đủkhông được bổ sung trong thời hạn quy định hoặc khi một Thành viên hoặcKhách hàng vượt quá giới hạn quy định hoặc Thành viên hoặc Khách hàng vi phạmTheo quy định, sàn giao dịch sẽ buộc phải đóng cửaĐể ngăn chặn rủi ro mở rộng hơn nữa. Điều này là bắt buộcTắt hệ thống đi. Hệ thống thanh toán bù trừ bắt buộc là một hệ thống quản lý rủi roLàm việc với hệ thống giới hạn vị trí và hệ thống giới hạn giá. Tại sao?Hàng hóa tương lai bị cưỡng chế thanh toán? Anh xử lý thế nào?


Trong giao dịch tương lai, buộc đóng một vị trí là một biện pháp kiểm soát rủi ro, chủ yếu đểTránh thua lỗ của nhà đầu tư do đầu tư quá mức hoặc thị trườngBiến động. Khi các nhà đầu tư nắm giữ hợp đồng tương lai quá rủi ro,Các sàn giao dịch tương lai hoặc các công ty tương lai sẽ thực hiện các biện pháp đóng cửa bắt buộcLập trường bảo vệ ổn định thị trường và lợi ích của nhà đầu tư.


Có một số lý do khiến hợp đồng tương lai bị buộc phải đóng các vị trí:

1. Không đủ ký quỹ

Các nhà đầu tư được yêu cầu phải trả một số tiền ký quỹ nhất định trong giao dịch tương lai. Khi nàoBiến động thị trường dẫn đến tỷ lệ ký quỹ thấp hơn quy địnhYêu cầu tối thiểu, nhà đầu tư cần bổ sung tiền ký quỹ kịp thời;Nếu không, các công ty tương lai hoặc sàn giao dịch sẽ buộc phải đóng cửa.Vào vị trí.


2. Giới hạn

Để bảo vệ chống lại rủi ro thị trường, các sàn giao dịch tương lai và các công ty tương laiSố lượng vị trí mà nhà đầu tư nắm giữ sẽ bị giới hạn. KhiCác nhà đầu tư nắm giữ các vị trí vượt quá giới hạn quy định và sẽ được yêu cầuGiảm hoặc buộc phải đóng vị trí của chúng.


3. Kiểm soát rủi ro

Khi các nhà đầu tư nắm giữ hợp đồng tương lai quá rủi ro, ví dụ:Tỷ lệ nắm giữ, biến động và các chỉ số khác vượt quáNó sẽ được coi là quá cao theo quy định của một sàn giao dịch hoặc công ty tương lai.Rủi ro và sẽ được yêu cầu đóng lệnh.


4. Vi phạm giao dịch

Nhà đầu tư vi phạm các quy định liên quan trong giao dịch tương lai, chẳng hạn nhưGiao dịch nội gián và thao túng thị trường, có thểCác sàn giao dịch hoặc các công ty tương lai và có thể bị phạt tương ứng.


Các nhà đầu tư nên làm gì với thanh toán bù trừ bắt buộc?

1. Giữ bình tĩnh

Nhà đầu tư nên giữ bình tĩnh khi nhận được thông báo thanh lý bắt buộc,Phân tích các điều kiện thị trường và xác định xem có cần tiếp tục hay khôngnắm giữ hoặc tái gia nhập thị trường.


2. Bổ sung tiền ký quỹ kịp thời

Trong trường hợp không đủ ký quỹ dẫn đến thanh lý bắt buộc, nhà đầu tư nênBổ sung tiền ký quỹ kịp thời để tránh thanh toán thêm.


3. Điều chỉnh chiến lược vị trí

Điều chỉnh tỷ lệ vị trí và rủi ro phù hợp với điều kiện thị trườngCác điều kiện và chiến lược đầu tư để giảm rủi ro bắt buộcXóa đĩa


4. Giao dịch tuân thủ

Tuân thủ các quy định và quy tắc liên quan đến giao dịch tương lai và tránhBị buộc phải đóng cửa các vị trí do vi phạm.


5. Tư vấn chuyên nghiệp

Khi gặp phải vấn đề cưỡng chế thanh toán, có thể hướng tớiTư vấn đầu tư chuyên nghiệp hoặc luật sư để giải quyết vấn đề tốt hơn.


Tuy nhiên, làm thế nào để đối phó với các trường hợp thanh lý bắt buộc trong một tình huống cụ thểHoạt động phụ thuộc vào hoàn cảnh cá nhân của nhà đầu tư. Một cách để xử lýĐiều này là để bổ sung vốn kịp thời để đáp ứngMargin được duy trì để duy trì sự ổn định của vị trí. KhácCách tiếp cận là giảm vị thế, chẳng hạn như bằng cách bán một số hợp đồng hoặc điều chỉnhSố lượng vị trí giảm rủi ro


Tuân thủtrao đổi hoặc môi giới và được theo dõi chặt chẽTài khoản. Một chiến lược quản lý rủi ro rõ ràng cũng cần được phát triển.Bao gồm thiết lập lệnh dừng lỗ và thiết lập các quy tắc kiểm soát vị tríTránh xuất hiện tình huống cưỡng chế thanh toán.


Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm EBC: Tài liệu này chỉ nhằm mục đích tham khảo, không phải là (và không nên được coi là) lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc tư vấn đáng tin cậy khác.

Khi xác định và đưa ra quyết định giao dịch dựa trên death cross cần lưu ý điều gì?

Khi xác định và đưa ra quyết định giao dịch dựa trên death cross cần lưu ý điều gì?

Điểm giao tử thần là khi đường ngắn hạn cắt xuống dưới đường dài hạn, báo hiệu một xu hướng giảm tiềm năng. Các nhà đầu tư có thể bán hoặc áp dụng chiến lược thận trọng, xem xét các điều kiện thị trường, các nguyên tắc cơ bản cũng như mức hỗ trợ và kháng cự.

2024-02-16
Chính xác thì thâm hụt thương mại là gì?

Chính xác thì thâm hụt thương mại là gì?

Thâm hụt thương mại là khi nhập khẩu vượt quá xuất khẩu, dẫn đến mất giá tiền tệ, bất ổn kinh tế và cạnh tranh công nghiệp. Khoảng cách giữa Mỹ gây ra căng thẳng Trung-Mỹ, làm nổi bật sự mất cân bằng kinh tế toàn cầu.

2024-02-16
Nguyên nhân, tác động và chiến lược giải pháp thâm hụt tài chính

Nguyên nhân, tác động và chiến lược giải pháp thâm hụt tài chính

Thâm hụt tài chính là khi chi tiêu vượt quá thu nhập, kích thích nền kinh tế nhưng dẫn đến nợ dài hạn và lạm phát. Nguyên nhân là do quản lý yếu kém và chính sách thâm hụt. Giải pháp: cắt giảm chi tiêu, tăng thuế và quản lý nợ.

2024-02-16