Fechamento Forçado de Futuros - Gestão de Riscos e Causas

2023-09-05
Resumo:

A liquidação forçada na negociação de futuros é para controle de risco para evitar perdas causadas por investimentos excessivos ou flutuações de mercado por parte dos investidores.

Quando a margem de negociação dos membros da bolsa ou clientes é insuficiente enão reabastecido dentro do prazo prescrito, ou quando as posições dos membros ouclientes excedem o limite prescrito, ou quando membros ou clientes violamregulamentos, a troca realizará o fechamento obrigatório de seusposições a fim de evitar uma maior expansão dos riscos. Esta é a obrigaçãoSistema de fecho. O sistema de liquidação forçada é um sistema de gestão de riscos quecoopera com sistemas de restrição de posição e sistemas de limite de preço. Por que sãoFuturos liquidados à força? Como lidas com isso?


Na negociação de futuros, a liquidação forçada é uma medida de controle de risco principalmente paraevitar perdas causadas por investidores devido a investimentos excessivos ou mercadoflutuações. Quando o risco de contratos futuros detidos pelos investidores é demasiado elevado,bolsas de futuros ou empresas de futuros tomarão medidas para fechar à forçaposições para proteger a estabilidade do mercado e os interesses dos investidores.


Existem várias razões para futuros serem liquidados à força:

1. Margem insuficiente

Os investidores precisam pagar uma certa quantidade de margem na negociação de futuros. Quandoflutuações de mercado fazem com que o rácio de margem seja inferior ao prescritorequisito mínimo, os investidores devem complementar a margem em tempo útil;caso contrário, a empresa de futuros ou a bolsa fechará forçosamente seusposições.


2. Limite de posição

A fim de evitar riscos de mercado, bolsas de futuros e empresas de futuroslimitará o número de posições detidas pelos investidores. Quando o número deposições detidas por investidores excedem o limite prescrito, eles serão necessáriosreduzir ou fechar à força as suas posições.


3. Controlo de riscos

Quando o risco de contratos futuros detidos por investidores é muito alto, comoproporção de detenções, volatilidade e outros indicadores superioresregulamentos da empresa de câmbio ou futuros, será considerado umrisco e será exigido para fechar à força posições.


4. Violações comerciais

Investidores que violam regulamentos relevantes na negociação de futuros, tais comonegociação de informação privilegiada e manipulação de mercado, podem ser liquidadas à força peloempresa de câmbio ou futuros e podem estar sujeitos a penalidades correspondentes.


Como devem os investidores lidar com a liquidação forçada?

1. Fique calmo

Ao receber um aviso de liquidação forçada, os investidores devem permanecer calmos,analisar a situação do mercado, e determinar se eles precisam continuarDeter ou voltar a entrar no mercado.


2. Suplemento oportuno do depósito

Se a margem insuficiente conduzir à liquidação forçada, os investidores devemComplementar prontamente a margem para evitar uma nova liquidação.


3. Ajustar a estratégia de posição

Ajustar o rácio da posição e a exposição ao risco adequadamente com base no mercadocondições e estratégias de investimento para reduzir o risco deliquidação.


4. Operações conformes

Cumprir com regulamentos e regras relevantes sobre negociação de futuros e evitar serforçados a fechar posições devido a violações.


5. Profissionais de consultoria

Quando se depara com a questão da liquidação forçada, pode-se procurar o conselho deconsultores de investimento profissionais ou advogados para melhor resolver o problema.


No entanto, como lidar com a situação de liquidação forçada durante uma determinadaA operação depende da situação individual do investidor. Uma forma de lidaristo é para reabastecer fundos em tempo hábil para atender aos requisitos paramanter a margem para manter a estabilidade da posição. Outroé reduzir posições, como por exemplo, vendendo alguns contratos ou ajustando onúmero de posições para reduzir o risco.


É importante cumprir com os regulamentos e requisitos docâmbio ou corretor e monitorar de perto a situação financeira e volatilidade dea conta. Devem igualmente ser desenvolvidas estratégias claras de gestão dos riscos,incluindo a definição de ordens de stop loss e o estabelecimento de regras de controlo de posição paraevitar situações de liquidação forçada.


Isenção de responsabilidade: Este material destina-se apenas a fins de informação geral e não se destina a (e não deve ser considerado como) aconselhamento financeiro, de investimento ou outro tipo de aconselhamento em que se deve confiar. Nenhuma opinião dada no material constitui uma recomendação da EBC ou do autor de que qualquer investimento específico, título, transação ou estratégia de investimento é adequado para qualquer pessoa específica.

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