Đăng vào: 2025-10-21
Nominee là gì, một thuật ngữ quan trọng trong lĩnh vực tài chính, pháp lý và kinh doanh, đề cập đến một cá nhân hoặc tổ chức được chỉ định để hành động thay mặt cho người khác, đặc biệt trong việc nắm giữ tài sản hoặc cổ phần, nhằm bảo mật danh tính và tối ưu hóa các thủ tục pháp lý.
Nominee, hay người được chỉ định, là một pháp nhân hoặc cá nhân được chủ sở hữu thực sự (beneficial owner) bổ nhiệm để đứng tên trên các tài sản hoặc giữ một vị trí chính thức. Mối quan hệ này được thiết lập dựa trên một thỏa thuận pháp lý, trong đó người được chỉ định cam kết chỉ hành động theo chỉ thị của chủ sở hữu thực sự và không có quyền tự quyết đối với tài sản đó. Về bản chất, nominee hoạt động như một người đại diện trên danh nghĩa.
Để tận dụng hiệu quả cơ chế này trong các chiến lược đầu tư phức tạp, bạn có thể bắt đầu bằng cách tìm hiểu và giao dịch tại EBC.
Trong bài viết này, EBC sẽ phân tích sâu hơn về vai trò, các loại hình, lợi ích cũng như rủi ro pháp lý của người được chỉ định và cổ đông chỉ định, giúp bạn đưa ra quyết định đầu tư sáng suốt.
Các ý chính:
Định nghĩa cốt lõi: Nominee là một cá nhân hoặc tổ chức được ủy quyền đứng tên tài sản hoặc giữ một chức vụ thay cho chủ sở hữu thực sự.
Mục đích chính: Thường được sử dụng để bảo mật danh tính, đơn giản hóa thủ tục hành chính, hoặc đáp ứng các yêu cầu pháp lý về cư trú hoặc quốc tịch.
Các loại phổ biến: Nominee Shareholder (cổ đông chỉ định) và Nominee Director (giám đốc chỉ định) là hai hình thức thông dụng nhất trong kinh doanh.
Rủi ro tiềm ẩn: Rủi ro chính bao gồm mất quyền kiểm soát, tranh chấp pháp lý và các vấn đề liên quan đến việc lạm dụng tín nhiệm nếu thỏa thuận không chặt chẽ.
Phân biệt quan trọng: Nominee khác biệt với Trustee (người được ủy thác) và Proxy (người được ủy quyền) về bản chất pháp lý, quyền hạn và trách nhiệm.
Trong thế giới tài chính và pháp lý toàn cầu, thuật ngữ Nominee giữ một vai trò không thể thiếu, tuy nhiên lại thường gây nhầm lẫn cho những người mới tiếp cận. Hiểu rõ bản chất Nominee là gì, cơ chế hoạt động, và các loại hình phổ biến của nó là bước đầu tiên để khai thác công cụ này một cách hiệu quả và an toàn.
Đây không chỉ là một khái niệm lý thuyết mà còn là một công cụ chiến lược được các nhà đầu tư và doanh nghiệp trên toàn thế giới sử dụng để đạt được các mục tiêu cụ thể về bảo mật, quản trị và tuân thủ. Từ các giải thưởng danh giá đến các cuộc bầu cử chính trị, vai trò của người được đề cử là rất rõ ràng, nhưng trong lĩnh vực kinh doanh, vai trò của người được chỉ định lại mang một lớp nghĩa sâu sắc và phức tạp hơn, liên quan trực tiếp đến quyền sở hữu và quyền kiểm soát tài sản.
Nominee, trong tiếng Việt thường được dịch là người được chỉ định, người được đề cử, hoặc người đứng tên hộ, là một danh từ chỉ một cá nhân hoặc một tổ chức được một bên khác (chủ sở hữu thực sự - beneficial owner) bổ nhiệm để hành động thay mặt họ trong một vai trò cụ thể. Theo định nghĩa từ các từ điển uy tín như Cambridge và Collins, Nominee ban đầu dùng để chỉ một người được đề cử cho một giải thưởng, một vị trí chính trị hay một chức vụ. Ví dụ, một diễn viên có thể là "nominee for Best Actor" (ứng cử viên cho giải Nam diễn viên xuất sắc nhất).
Trong bối cảnh tài chính, khái niệm nominee (người được đề cử/được chỉ định) thường dùng để chỉ một thực thể được ủy quyền để giữ tài sản hoặc thực hiện các hoạt động pháp lý nhân danh một bên khác. Vai trò này giúp chủ sở hữu thực sự ẩn danh hoặc đơn giản hóa quy trình giao dịch. Một cá nhân hoặc tổ chức có thể lựa chọn hình thức đầu tư ủy thác để có sự quản lý chuyên nghiệp hơn, trong đó nominee sẽ đại diện cho họ.
Tuy nhiên, trong ngữ cảnh kinh doanh, tài chính và pháp luật, ý nghĩa của Nominee mang tính chuyên sâu hơn rất nhiều. Ở đây, Nominee là người đứng tên hợp pháp trên các tài liệu, hồ sơ đăng ký tài sản (như cổ phiếu, bất động sản, tài khoản ngân hàng) nhưng không phải là chủ sở hữu thực sự của tài sản đó. Mọi quyền lợi và nghĩa vụ phát sinh từ tài sản vẫn thuộc về chủ sở hữu thực sự.
Theo Sở Thuế vụ Hoa Kỳ (IRS), trong Ấn phẩm 17, một Nominee có thể là người nhận thu nhập thay cho người khác và có trách nhiệm báo cáo khoản thu nhập đó cho chủ sở hữu thực sự. Vai trò này được thiết lập thông qua một văn bản pháp lý gọi là Thỏa thuận Chỉ định (Nominee Agreement) hoặc Tuyên bố Ủy thác (Declaration of Trust), trong đó nêu rõ người được chỉ định chỉ hành động theo sự chỉ dẫn của chủ sở hữu.
Cơ chế hoạt động của một Nominee dựa trên sự phân tách rõ ràng giữa quyền sở hữu pháp lý (legal ownership) và quyền sở hữu hưởng lợi (beneficial ownership). Người được chỉ định nắm giữ quyền sở hữu pháp lý, trong khi chủ sở hữu thực sự nắm giữ quyền sở hữu hưởng lợi. Mối quan hệ này được vận hành qua các bước sau:
Thiết lập Thỏa thuận: Chủ sở hữu thực sự và người được chỉ định ký kết một thỏa thuận pháp lý. Thỏa thuận này là tài liệu cốt lõi, xác định rõ vai trò, quyền hạn và nghĩa vụ của người được chỉ định, đồng thời khẳng định quyền sở hữu tối cao của chủ sở hữu thực sự.
Đăng ký pháp lý: Tên của người được chỉ định được sử dụng để đăng ký trên các giấy tờ pháp lý liên quan đến tài sản, chẳng hạn như sổ đăng ký cổ đông của công ty hoặc giấy chứng nhận quyền sở hữu đất đai. Đối với bên ngoài, người được chỉ định là chủ sở hữu hợp pháp.
Thực thi chỉ thị: Người được chỉ định chỉ thực hiện các hành động liên quan đến tài sản (như bỏ phiếu, ký kết hợp đồng, chuyển nhượng) khi có chỉ thị rõ ràng từ chủ sở hữu thực sự. Họ không được tự ý đưa ra quyết định.
Chuyển giao lợi ích: Mọi lợi ích phát sinh từ tài sản, chẳng hạn như cổ tức, tiền lãi hoặc tiền thu được từ việc bán tài sản, phải được chuyển giao đầy đủ cho chủ sở hữu thực sự.
Cơ chế này giúp che giấu danh tính của chủ sở hữu thực sự khỏi các hồ sơ công khai, mang lại mức độ riêng tư và bảo mật cao.
Trong môi trường kinh doanh, hai loại hình Nominee phổ biến và quan trọng nhất là Cổ đông Chỉ định và Giám đốc Chỉ định.
Cổ đông Chỉ định (Nominee Shareholder): Đây là một cá nhân hoặc công ty đứng tên sở hữu cổ phần trong một công ty thay cho chủ sở hữu thực sự. Mục đích chính là để bảo mật danh tính của nhà đầu tư khỏi sổ đăng ký cổ đông công khai của công ty. Điều này đặc biệt hữu ích trong các ngành cạnh tranh hoặc khi nhà đầu tư không muốn tiết lộ các hoạt động đầu tư của mình. Cổ đông chỉ định sẽ tham gia các cuộc họp cổ đông và bỏ phiếu theo chỉ dẫn của chủ sở hữu thực sự.
Giám đốc Chỉ định (Nominee Director): Đây là người được bổ nhiệm vào vị trí giám đốc trong hội đồng quản trị của một công ty nhưng không tham gia vào việc điều hành, quản lý hàng ngày. Vai trò của họ thường là để đáp ứng các yêu cầu pháp lý của một quốc gia, ví dụ như yêu cầu phải có ít nhất một giám đốc là công dân hoặc thường trú nhân tại quốc gia đó. Giám đốc chỉ định không đưa ra quyết định chiến lược và chỉ ký các văn bản, tài liệu theo yêu cầu của chủ sở hữu thực sự. Việc sử dụng Giám đốc chỉ định giúp các công ty nước ngoài dễ dàng thành lập và hoạt động tại một thị trường mới mà không cần chủ sở hữu phải di chuyển đến đó.
Việc sử dụng Nominee đã trở thành một chiến lược tinh vi trong hoạt động đầu tư và quản trị doanh nghiệp hiện đại. Ngoài việc đơn thuần là một người đứng tên, Nominee còn mang lại nhiều lợi ích chiến lược, từ việc vượt qua các rào cản pháp lý tại thị trường nước ngoài đến việc bảo vệ quyền riêng tư và tối ưu hóa cơ cấu tổ chức. Đối với các nhà đầu tư, đặc biệt là nhà đầu tư nước ngoài muốn tham gia vào các thị trường có quy định phức tạp như Việt Nam, hiểu và vận dụng cơ chế Nominee một cách khôn ngoan có thể là chìa khóa để mở ra những cơ hội mới. Cơ cấu này không chỉ giúp đơn giản hóa các thủ tục hành chính mà còn tạo ra một lớp bảo vệ quan trọng cho danh tính và tài sản của chủ sở hữu thực sự.
Thị trường Việt Nam, với tiềm năng tăng trưởng hấp dẫn, luôn là điểm đến của các nhà đầu tư quốc tế. Tuy nhiên, Luật Đầu tư và các quy định liên quan vẫn đặt ra một số hạn chế về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài trong một số ngành nghề kinh doanh có điều kiện (ví dụ: vận tải, quảng cáo, nông nghiệp). Đây chính là lúc vai trò của Nominee trở nên cực kỳ quan trọng.
Bằng cách sử dụng một Cổ đông Chỉ định là cá nhân hoặc tổ chức Việt Nam, nhà đầu tư nước ngoài có thể gián tiếp đầu tư vào các lĩnh vực bị hạn chế này. Cấu trúc hoạt động như sau:
Nhà đầu tư nước ngoài cung cấp vốn và ký một thỏa thuận chỉ định với một đối tác Việt Nam.
Đối tác Việt Nam (Nominee Shareholder) sẽ đứng tên trên giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp và sở hữu cổ phần theo đúng quy định của pháp luật Việt Nam.
Thỏa thuận chỉ định sẽ ràng buộc pháp lý, đảm bảo rằng mọi quyền lợi (cổ tức, quyền quyết định) và giá trị cổ phần đều thuộc về nhà đầu tư nước ngoài.
Cấu trúc này giúp nhà đầu tư nước ngoài tiếp cận được các cơ hội kinh doanh mà họ không thể tham gia trực tiếp. Tuy nhiên, điều cốt yếu là phải xây dựng một thỏa thuận pháp lý chặt chẽ để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và giảm thiểu rủi ro tranh chấp.
Cấu trúc nominee đặc biệt phổ biến trong thị trường chứng khoán, nơi các nhà môi giới chứng khoán và tổ chức tài chính thường giữ tài sản dưới tên của mình nhưng vì lợi ích của khách hàng. Điều này có nghĩa là, trên các sổ sách chính thức, nominee là chủ sở hữu hợp pháp, nhưng quyền lợi kinh tế lại thuộc về các cổ đông thực sự. Sự sắp xếp này cho phép giao dịch nhanh chóng và hiệu quả, đặc biệt khi xử lý khối lượng lớn hoặc khi cần bảo mật thông tin.
Trong một thế giới ngày càng kết nối, quyền riêng tư về tài chính và kinh doanh trở nên quý giá hơn bao giờ hết. Việc sử dụng Nominee là một trong những phương pháp hiệu quả nhất để bảo vệ danh tính của chủ sở hữu thực sự. Khi tên của Nominee xuất hiện trên các tài liệu công khai như sổ đăng ký cổ đông hoặc hồ sơ công ty, danh tính của nhà đầu tư thực sự được giữ kín.
Lợi ích này đặc biệt quan trọng trong các trường hợp sau:
Các cá nhân có giá trị tài sản ròng cao (High-Net-Worth Individuals): Họ muốn tránh sự chú ý không mong muốn từ công chúng, truyền thông hoặc các đối tượng xấu.
Các công ty muốn đầu tư vào đối thủ cạnh tranh: Việc giữ bí mật danh tính giúp họ không làm lộ chiến lược kinh doanh của mình.
Các nhà đầu tư tham gia vào các thương vụ nhạy cảm: Bảo mật danh tính giúp quá trình đàm phán diễn ra thuận lợi hơn.
Bằng cách tạo ra một lớp ngăn cách hợp pháp giữa tài sản và chủ sở hữu, cơ chế Nominee mang lại sự an tâm và bảo mật cần thiết để thực hiện các chiến lược kinh doanh và đầu tư phức tạp.
Nominee không chỉ hữu ích trong việc sở hữu cổ phần mà còn trong việc xây dựng bộ máy quản trị doanh nghiệp. Giám đốc Chỉ định (Nominee Director) là một ví dụ điển hình. Nhiều quốc gia yêu cầu các công ty đăng ký tại đó phải có ít nhất một giám đốc là người địa phương hoặc thường trú nhân. Yêu cầu này có thể tạo ra rào cản cho các doanh nghiệp quốc tế.
Việc bổ nhiệm một Giám đốc Chỉ định địa phương giúp giải quyết vấn đề này một cách nhanh chóng và hiệu quả. Giám đốc chỉ định sẽ đáp ứng yêu cầu pháp lý về cư trú, giúp công ty hoàn tất thủ tục thành lập và duy trì tình trạng tuân thủ. Vai trò của họ thường giới hạn ở việc ký các tài liệu hành chính theo chỉ thị và không can thiệp vào hoạt động kinh doanh hàng ngày. Điều này cho phép chủ sở hữu thực sự giữ toàn quyền kiểm soát chiến lược và điều hành công ty từ xa, giúp tối ưu hóa bộ máy quản lý và tiết kiệm chi phí.
Để khám phá thêm các chiến lược đầu tư và quản lý tài sản hiệu quả, bạn hãy mở tài khoản demo tại EBC để thực hành trong một môi trường không rủi ro.
Trong lĩnh vực pháp lý và tài chính, các thuật ngữ Nominee, Trustee và Proxy thường được sử dụng và đôi khi gây nhầm lẫn vì chúng đều liên quan đến việc một người hành động thay mặt cho người khác. Tuy nhiên, bản chất pháp lý, phạm vi quyền hạn và trách nhiệm của chúng lại hoàn toàn khác biệt. Hiểu rõ sự khác biệt này là điều kiện tiên quyết để lựa chọn đúng công cụ pháp lý cho mục đích của bạn, tránh những sai lầm có thể dẫn đến hậu quả nghiêm trọng về tài chính và pháp lý. Một Nominee hoạt động như một người đại diện trên danh nghĩa, trong khi một Trustee có trách nhiệm ủy thác cao hơn và một Proxy chỉ có quyền hạn tạm thời và cụ thể.
Để giúp bạn có cái nhìn rõ ràng nhất, EBC đã lập bảng so sánh chi tiết dưới đây:
| Tiêu Chí | Nominee (Người Được Chỉ Định) | Trustee (Người Được Ủy Thác) | Proxy (Người Được Ủy Quyền) |
|---|---|---|---|
| Bản chất pháp lý | Mối quan hệ đại diện theo hợp đồng. Nominee không có quyền tự quyết và chỉ hành động theo chỉ thị. | Mối quan hệ ủy thác (fiduciary duty). Trustee nắm giữ tài sản vì lợi ích của người thụ hưởng (beneficiary) và có trách nhiệm quản lý tài sản một cách cẩn trọng. | Mối quan hệ ủy quyền tạm thời và có giới hạn. Proxy chỉ hành động trong một phạm vi rất cụ thể, thường là bỏ phiếu. |
| Quyền sở hữu tài sản | Nắm giữ quyền sở hữu pháp lý (legal title) nhưng không có quyền sở hữu hưởng lợi (beneficial ownership). | Nắm giữ quyền sở hữu pháp lý và có quyền quản lý, định đoạt tài sản theo các điều khoản của hợp đồng ủy thác. | Không nắm giữ quyền sở hữu tài sản. Chỉ được trao quyền để bỏ phiếu hoặc đại diện tại một sự kiện cụ thể. |
| Phạm vi quyền hạn | Bị giới hạn hoàn toàn bởi các chỉ thị của chủ sở hữu thực sự. Không có quyền tự chủ. | Có quyền tự chủ trong việc quản lý tài sản để đạt được mục tiêu của quỹ tín thác, miễn là tuân thủ nghĩa vụ ủy thác. | Rất hẹp, chỉ giới hạn trong nội dung văn bản ủy quyền (ví dụ: bỏ phiếu cho một nghị quyết cụ thể tại Đại hội đồng cổ đông). |
| Trách nhiệm | Trách nhiệm chính là tuân thủ nghiêm ngặt các chỉ thị và bảo mật thông tin. | Có trách nhiệm pháp lý cao (fiduciary duty) để hành động vì lợi ích tốt nhất của người thụ hưởng. Có thể bị kiện nếu vi phạm. | Trách nhiệm thực hiện đúng việc được ủy quyền. Mối quan hệ thường kết thúc sau khi hoàn thành nhiệm vụ. |
| Mục đích sử dụng | Bảo mật danh tính, đáp ứng yêu cầu pháp lý (ví dụ: giám đốc địa phương), đơn giản hóa thủ tục hành chính. | Quản lý tài sản, lập kế hoạch thừa kế, mục đích từ thiện, bảo vệ tài sản khỏi các chủ nợ. | Bỏ phiếu thay mặt cổ đông tại các cuộc họp của công ty khi họ không thể tham dự. |
| Văn bản pháp lý | Thỏa thuận Chỉ định (Nominee Agreement) hoặc Tuyên bố Ủy thác (Declaration of Trust). | Hợp đồng Tín thác (Trust Deed). | Giấy Ủy quyền (Proxy Form). |
Tóm lại, sự khác biệt cốt lõi nằm ở mức độ tự chủ và trách nhiệm. Một Nominee là một người thực thi mệnh lệnh một cách thụ động. Một Trustee là một người quản lý tài sản chủ động với trách nhiệm pháp lý cao. Còn một Proxy chỉ là một người đại diện tạm thời cho một hành động duy nhất. Việc lựa chọn giữa ba vai trò này phụ thuộc hoàn toàn vào mục tiêu bạn muốn đạt được: bảo mật danh tính, quản lý tài sản lâu dài, hay chỉ đơn giản là ủy quyền bỏ phiếu.
Mặc dù việc sử dụng Nominee mang lại nhiều lợi ích hấp dẫn về bảo mật và linh hoạt trong đầu tư, đây cũng là một cấu trúc tiềm ẩn nhiều rủi ro pháp lý nếu không được thiết lập và quản lý một cách cẩn trọng. Các nhà đầu tư và doanh nghiệp cần phải nhận thức rõ ràng về những thách thức này, từ nguy cơ mất quyền kiểm soát tài sản đến các vấn đề liên quan đến khung pháp lý chưa hoàn thiện tại một số quốc gia, bao gồm cả Việt Nam. Bên cạnh đó, chi phí cho các dịch vụ Nominee chuyên nghiệp cũng là một yếu tố cần được cân nhắc kỹ lưỡng trong kế hoạch tài chính. Việc đánh giá toàn diện cả lợi ích và rủi ro sẽ giúp bạn đưa ra quyết định sáng suốt và xây dựng một cơ chế bảo vệ vững chắc cho tài sản của mình.
Sử dụng cấu trúc Nominee không phải là không có rủi ro. Rủi ro lớn nhất đến từ chính bản chất của mối quan hệ này: bạn đang trao quyền sở hữu pháp lý tài sản của mình cho một bên thứ ba.
Rủi ro mất quyền kiểm soát: Nếu người được chỉ định hành động thiếu trung thực, lạm dụng tín nhiệm hoặc phá vỡ thỏa thuận, chủ sở hữu thực sự có thể đối mặt với nguy cơ mất tài sản. Mặc dù thỏa thuận chỉ định là một văn bản pháp lý, việc kiện tụng để đòi lại tài sản có thể rất tốn kém, mất thời gian và không chắc chắn về kết quả, đặc biệt trong các giao dịch xuyên biên giới.
Tranh chấp pháp lý: Thỏa thuận chỉ định có thể bị vô hiệu nếu nó được sử dụng cho các mục đích bất hợp pháp như rửa tiền, trốn thuế hoặc vi phạm các quy định cấm đầu tư. Các cơ quan chức năng có thể "nhìn xuyên qua" cấu trúc Nominee để xác định chủ sở hữu thực sự và áp dụng các biện pháp trừng phạt.
Rủi ro từ phía người được chỉ định: Nếu người được chỉ định qua đời, mất năng lực hành vi dân sự, hoặc bị phá sản, tài sản đứng tên họ có thể bị đưa vào khối tài sản thừa kế hoặc tài sản thanh lý. Điều này sẽ gây ra những phức tạp pháp lý lớn cho chủ sở hữu thực sự trong việc chứng minh quyền sở hữu của mình.
Vấn đề với các tổ chức tài chính: Các ngân hàng và tổ chức tài chính ngày càng siết chặt các quy định về Chống rửa tiền (AML) và Nhận biết khách hàng (KYC). Họ có thể yêu cầu tiết lộ danh tính của chủ sở hữu hưởng lợi cuối cùng, làm mất đi lợi ích bảo mật của cấu trúc Nominee.
Khung pháp lý điều chỉnh cấu trúc Nominee có sự khác biệt lớn giữa các quốc gia. Tại các trung tâm tài chính lớn như Thụy Sĩ, Singapore, hay Quần đảo Virgin thuộc Anh, cơ chế Nominee được pháp luật công nhận và có các quy định rõ ràng.
Tại Việt Nam, khái niệm "Nominee" hay "người được chỉ định" chưa được định nghĩa một cách chính thức trong hệ thống văn bản pháp luật như Luật Doanh nghiệp hay Luật Đầu tư. Pháp luật Việt Nam chủ yếu công nhận người có tên trên giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc sổ đăng ký cổ đông là chủ sở hữu hợp pháp. Điều này tạo ra một "vùng xám" pháp lý. Các thỏa thuận chỉ định thường được lập dưới dạng "hợp đồng vay tài sản" hoặc "hợp đồng ủy quyền", nhưng hiệu lực pháp lý của chúng khi có tranh chấp vẫn là một dấu hỏi lớn. Tòa án có thể xem xét bản chất thực sự của giao dịch, nhưng quá trình chứng minh rất phức tạp. Do đó, khi sử dụng cấu trúc Nominee tại Việt Nam, việc lựa chọn một đối tác đáng tin cậy và soạn thảo một bộ hợp đồng pháp lý chặt chẽ bởi các luật sư chuyên nghiệp là yếu tố sống còn.
Việc sử dụng dịch vụ Nominee chuyên nghiệp từ các công ty luật hoặc công ty dịch vụ doanh nghiệp sẽ đi kèm với một số khoản chi phí. Các chi phí này thường bao gồm:
Phí thiết lập ban đầu (Set-up Fee): Đây là khoản phí một lần cho việc tư vấn, soạn thảo các văn bản pháp lý (Thỏa thuận Chỉ định, Tuyên bố Ủy thác) và thực hiện các thủ tục đăng ký ban đầu.
Phí duy trì hàng năm (Annual Fee): Đây là khoản phí trả hàng năm để duy trì dịch vụ. Phí này bao gồm việc người được chỉ định tiếp tục đứng tên trên các tài liệu, xử lý các công việc hành chính cơ bản và đảm bảo tuân thủ pháp luật.
Phí cho các hành động cụ thể: Ngoài phí duy trì, bạn có thể phải trả thêm phí cho mỗi lần yêu cầu người được chỉ định thực hiện một hành động cụ thể, chẳng hạn như ký một hợp đồng quan trọng, tham dự một cuộc họp, hoặc thực hiện một giao dịch chuyển nhượng.
Phí bồi thường (Indemnity Deposit): Một số nhà cung cấp dịch vụ có thể yêu cầu một khoản tiền đặt cọc để phòng ngừa các rủi ro pháp lý phát sinh từ vai trò của họ.
Mức phí có thể thay đổi đáng kể tùy thuộc vào mức độ phức tạp của giao dịch, giá trị tài sản, quốc gia hoạt động và uy tín của nhà cung cấp dịch vụ.
Tóm lại, Nominee là một công cụ pháp lý và tài chính mạnh mẽ, mang lại nhiều lợi ích về bảo mật, linh hoạt và khả năng tiếp cận thị trường. Từ vai trò là một cổ đông chỉ định giúp nhà đầu tư nước ngoài tham gia vào các lĩnh vực bị hạn chế, đến vai trò là một giám đốc chỉ định giúp đáp ứng các yêu cầu pháp lý về cư trú, cơ chế này đã chứng tỏ được giá trị chiến lược của mình trong môi trường kinh doanh toàn cầu hóa.
Ngoài ra, trong hoạt động của các quỹ đầu tư, cơ chế của quỹ đầu tư thường liên quan đến việc sử dụng nominee để quản lý các tài sản chung của nhiều nhà đầu tư. Điều này tối ưu hóa việc mua bán, chuyển nhượng và thực hiện các quyền liên quan đến tài sản. Các tài sản này có thể rất đa dạng, bao gồm từ cổ phiếu, trái phiếu đến nhiều loại công cụ tài chính phức tạp khác, tất cả đều được nominee quản lý một cách thống nhất để đảm bảo hiệu quả và tuân thủ pháp luật.
Tuy nhiên, sức mạnh nào cũng đi kèm với trách nhiệm và rủi ro. Việc sử dụng Nominee đòi hỏi sự cẩn trọng tối đa, một sự hiểu biết sâu sắc về khung pháp lý liên quan và quan trọng nhất là việc thiết lập một thỏa thuận pháp lý chặt chẽ, không kẽ hở. Lựa chọn một đối tác cung cấp dịch vụ Nominee uy tín và chuyên nghiệp không chỉ là một khoản đầu tư mà còn là một biện pháp bảo vệ tài sản quan trọng nhất của bạn.
Bằng cách cân nhắc kỹ lưỡng giữa lợi ích và rủi ro, đồng thời tìm kiếm sự tư vấn từ các chuyên gia pháp lý, bạn có thể biến Nominee thành một lợi thế cạnh tranh, giúp tối ưu hóa cấu trúc đầu tư và đạt được các mục tiêu dài hạn một cách an toàn và hiệu quả.
Hãy bắt đầu hành trình đầu tư thông minh của bạn bằng cách mở tài khoản demo tại EBC để trải nghiệm và học hỏi thêm nhiều kiến thức tài chính hữu ích.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Tài liệu này chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin chung và không nhằm mục đích (và cũng không nên được coi là) lời khuyên về tài chính, đầu tư hay các lĩnh vực khác để bạn có thể dựa vào. Không có ý kiến nào trong tài liệu này được coi là khuyến nghị từ EBC hoặc tác giả rằng bất kỳ khoản đầu tư, chứng khoán, giao dịch hay chiến lược đầu tư cụ thể nào phù hợp với bất kỳ cá nhân nào.
